金華市審計局：
收到貴局審計報告（金審?fù)秷蟆?019〕7號）后，金華市金義東軌道交通有限公司（原金華市軌道交通投資建設(shè)有限公司已于2019年3月26日更名為金華市金義東軌道交通有限公司，以下簡稱“市軌道交通公司”）高度重視，立即組織相關(guān)部門召開專題會議，結(jié)合前期整改推進情況，進一步梳理和落實整改工作?，F(xiàn)將相關(guān)問題整改具體情況匯報如下：
一、關(guān)于對施工單位更換項目經(jīng)理審核把關(guān)不嚴問題
1.已約談?wù)憬还ぜ瘓F股份有限公司主要負責人，就金義東市域軌道交通工程土建05標投標項目經(jīng)理盧先榮變更審批提供升任集團公司副總經(jīng)理虛假證明文件以規(guī)避違約金處罰的不誠信行為進行交涉，并在金義東市域軌道交通工程在建項目全體參建單位范圍內(nèi)進行通報批評。項目經(jīng)理盧先榮累計缺勤75天，依據(jù)合同要求對施工單位違約行為處以違約金150萬元。目前，項目經(jīng)理盧先榮已重新到位履約。
2.已約談中鐵十六局集團有限公司主要負責人，就金義東市域軌道交通工程土建07標投標項目經(jīng)理陳明福，變更審批提供升任集團公司副總經(jīng)理虛假證明文件以規(guī)避違約金處罰的不誠信行為進行交涉，并在金義東市域軌道交通工程在建項目全體參建單位范圍內(nèi)進行通報批評。項目經(jīng)理陳明福及其他未按照合同到位人員已完成變更，按照合同約定處以違約金80萬元。
二、關(guān)于上海同是科技股份有限公司未按合同約定提供階段性成果文件，涉及違約金額130.5萬元問題
上海同是科技股份有限公司9項成果資料未按合同約定提交，其中5項成果資料逾期完成，4項未完成成果資料在公司督促下已全部完成。上述9項成果逾期完成，公司已對上海同是科技股份有限公司未按合同約定節(jié)點完成階段性成果進行了處罰（詳見附件10，金軌質(zhì)安〔2019〕1號），共處罰違約金130.5萬元。
三、關(guān)于對派駐現(xiàn)場人員監(jiān)管不到位問題
（一）關(guān)于中鐵四局集團有限公司擅自更換安全負責人，涉及違約金額60萬元問題
截止2019年1月12日，原未按照合同履約人員配置到位的土建06標施工單位中鐵四局集團有限公司安全負責人，已到崗履約。根據(jù)考勤記錄，截止2019年1月12日前安全負責人累計缺勤33天，依據(jù)合同要求對施工單位的違約行為處以違約金6.6萬元，同時安全負責人按照合同要求進行變更處以30萬元的處罰，合計36.6萬元（詳見附件8）。
（二）關(guān)于土建03標段項目經(jīng)理在履約期間參與其他項目投標問題
已針對2017年11月22日土建03標項目經(jīng)理賀斌擅自離崗參與福州市城市軌道交通4號線一期工程第1標段投標缺勤事實按照合同約定處以違約金2萬元，并在金義東市域軌道交通工程在建項目全體參建單位范圍內(nèi)進行通報批評（詳見附件8）。
- 關(guān)于個別標段負責人在履約期間有兼職其他在建工程問題
1.中鐵十六局集團有限公司金義東市域軌道交通工程土建07標技術(shù)負責人蘭克峰在寧波軌道交通工程項目兼職問題，經(jīng)查蘭克峰在寧波的工程項目處于驗收整改階段，且本人離開金華軌道項目均履行了請假手續(xù)，。對承包人擅自更換的15人次一般管理人員處以7.5萬元違約金（詳見附件8）。
2.第三方檢測01標山東廣信工程試驗檢測集團有限公司已于2019年1月17日向我公司提交書面解約函，我公司于2月1日復(fù)函同意解除合同，雙方正就解約事宜進行談判。
- 關(guān)于施工、監(jiān)理、第三方服務(wù)現(xiàn)場派駐人員不到位問題
1.全過程造價咨詢單位派駐人員不到位問題整改情況
2019年1月17日，市軌道交通公司召集造價咨詢單位、招標代理單位通報貴局審計情況，部署落實整改，明確要求：
（1）每個造價咨詢單位必須配備駐點負責人。駐點負責人要求具有造價師資格，其他常駐人員具備造價員及以上資格。
（2）招標代理、造價咨詢單位的常駐人員如需更換，應(yīng)征得軌道集團公司合同招標部同意，且更換后的人員不得低于原投標承諾人員所具有的資格條件。是否允許更換由金華軌道集團公司合同招標部對其實際工作能力進行考察后決定，在同意前不得更換，否則作缺勤處理。
（3）根據(jù)公司實際情況需要進行人員變更的，2019年1月底前完善人員變更手續(xù)。
（4）2019年1月底前各單位安裝考勤機，加強考勤工作。
目前，各單位已按要求整改到位（人員變更整改情況詳見附件1，考勤機整改見附件2）。同時，市軌道交通公司已對擅自更換合同要求人員的單位進行違約處罰（詳見附件3）。
2.風控、第三方檢測人員不到位問題的整改情況
針對安全風險監(jiān)控項目實施單位上海同是科技股份有限公司原派駐人員與投標承諾不符，我公司責令上海同是科技股份有限公司按合同約定人員到位或按合同要求履行人員變更手續(xù)。目前已完成變更手續(xù)，并扣除人員變更違約金36萬元。（詳見附件11，金軌質(zhì)安〔2019〕3號）。
我公司與第三方檢測01標山東廣信工程試驗檢測集團有限公司正在進行解約談判。
3.施工單位人員不到位問題的整改情況
（1）土建施工04標施工單位中天建設(shè)集團有限公司主要人員均按合同到位履約，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，并按合同條款處以違約金9.5萬元。
（2）土建施工05標施工單位浙江交工集團股份有限公司部分主要管理人員到位，其余人員擅自變更，已執(zhí)行專用合同條款3.3.5（1）承包人擅自替換主要施工管理人員的違約責任：5000元/人次的違約金約定，對承包商擅自替換的11人次管理人員處以5.5萬元的違約金，并已完成人員變更手續(xù)。
（3）土建施工06標施工單位中鐵四局集團有限公司目前現(xiàn)場派駐人員數(shù)量符合合同要求和現(xiàn)場施工需求，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)。
（4）土建施工07標施工單位中鐵十六局集團有限公司部分主要管理人員已到位，其余擅自變更人員，根據(jù)合同條款3.3.5（1）承包人擅自更換主要施工管理人員的違約責任：支付5000元/人次的違約金。對承包人擅自更換的15人次管理人員處以7.5萬元違約金，并已完成人員變更手續(xù)。
（詳見附件8）
4.監(jiān)理單位人員不到位問題的整改情況
（1）土建施工監(jiān)理01標甘肅鐵科咨詢工程有限公司未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金102.78萬元。
（2）土建施工監(jiān)理02標廣東鐵路建設(shè)監(jiān)理有限公司總監(jiān)理工程師按合同履約到位，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金86.62萬元。
（3）土建施工監(jiān)理03標上海天佑咨詢有限公司未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金101.37萬元。
（4）土建施工監(jiān)理04標中鐵華鐵工程設(shè)計集團有限公司總監(jiān)理工程師按合同履約到位，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金84.45萬元。
（5）土建施工05標監(jiān)理單位浙江明康工程咨詢有限公司總監(jiān)理工程師按合同履約到位，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金45.96萬元。
（6）土建施工監(jiān)理06標北京鐵城建設(shè)監(jiān)理有限責任公司總監(jiān)理工程師按合同履約到位，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人數(shù)4人，滿足當前工程施工監(jiān)理需要，承諾根據(jù)后續(xù)監(jiān)理需要合理配置監(jiān)理人員，并按合同條款約定處以違約金58.39萬元。
（7）土建施工監(jiān)理07標甘肅鐵科咨詢工程有限公司未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金65.83萬元。
（詳見附件9）
四、關(guān)于招標文件中設(shè)置業(yè)績條件限制、排斥潛在投標人問題
1.設(shè)置業(yè)績條件是在省平臺進行招標的通常做法；
2.關(guān)于第三方檢測設(shè)置業(yè)績的問題在我省其他軌道項目或非軌道類項目招標中有類似的要求，比如溫州、紹興、金臺鐵路等項目的第三方檢測招標過程中都設(shè)置了相應(yīng)的業(yè)績要求（詳見附件5）；
3.設(shè)置業(yè)績要求符合相關(guān)法律精神，在招標投標實施條例釋義第三十二條第三點第三款中明確：業(yè)績設(shè)置“可以從項目本身具有的技術(shù)管理特點需要和所處自然環(huán)境條件的角度對潛在投標人提出類似業(yè)績要求或評標加分標準”，并舉例：300公里以上軟土地基的高速公路業(yè)績（詳見附件6）；
4.該項目在招標過程中，市軌道交通公司曾設(shè)置了“投標人自2012年1月1日以來獨立完成過單個合同金額300萬元及以上的城市軌道交通或鐵路、公路或市政交通工程檢測項目服務(wù)業(yè)績”的要求作為資格條件（詳見本項目招標文件公示版），該資格條件并不排除金華市本地有實力的檢測單位，但最終根據(jù)省招標辦的審核意見，修改為“投標人自2012年1月1日以來獨立完成過城市軌道交通或鐵路工程項目檢測服務(wù)業(yè)績”的要求（詳見附件7）；
5.該項目招標過程中投標人情況：01標段7家，02標段6家，有足夠的競爭性，所有投標單位的報價均在最高限價以下，任何一家單位在報價上都是合理的，并且01標、02標的中標價比最高限價分別下浮了11.74%、14.93%；
6.鑒于以上5點，金義東市域軌道交通工程所有項目的招標條件設(shè)置根據(jù)法律精神及省平臺的統(tǒng)一要求并結(jié)合項目的實際需求來進行，并不存在“在招標文件中設(shè)置業(yè)績限制、排斥潛在投標人”的情況；
7.后續(xù)項目招標中，市軌道交通公司將積極爭取在合法合規(guī)并能確保項目保質(zhì)保量順利推進的前提下，讓更多優(yōu)秀本地企業(yè)參與軌道項目建設(shè)，從而帶動本地企業(yè)做大做強。比如：在近期將招標的義東線幾個高架標段選擇個別安全風險小、技術(shù)要求低、工期短的標段作為試點，采用聯(lián)合體的方式進行招標，讓本地企業(yè)有機會參與軌道項目建設(shè)。
五、關(guān)于未按合同約定對監(jiān)理計量審核誤差進行處理問題
市軌道交通公司統(tǒng)計了各監(jiān)理單位截至2018年12月份計量審核情況，并對各單位計量審核誤差超過合同規(guī)定范圍的月份進行處罰。處罰明細如下：土建監(jiān)理01標，甘肅鐵科建設(shè)工程咨詢有限公司罰款6000元；土建監(jiān)理02標，廣東鐵路建設(shè)監(jiān)理有限公司罰款21000元；土建監(jiān)理03標，上海天佑工程咨詢有限公司罰款23000元；土建監(jiān)理06標，北京鐵城建設(shè)監(jiān)理有限責任公司罰款2000元；控制中心基坑工程監(jiān)理，杭州三方建設(shè)集團有限公司罰款1000元（詳見附件4）。
六、關(guān)于各參建單位未按要求設(shè)置指紋識別考勤機，且建設(shè)單位考勤不規(guī)范問題
除因解約已暫停業(yè)務(wù)的檢測01～03標外，各參建單位考勤機已全部安裝到位，后續(xù)將進一步加強對各參建單位考勤管理。
七、關(guān)于測實驗室未取得計量認證問題
公司已于2018年12月中旬暫停第三方檢測01標山東廣信工程試驗檢測集團有限公司、第三方檢測02標甘肅交達工程檢測科技有限公司、第三方檢測03標甘肅環(huán)通工程試驗檢測有限公司抽檢工作。經(jīng)公司黨委會、領(lǐng)導(dǎo)班子會研究決定，在上述檢測單位暫停檢測工作期間委托江西華大工程質(zhì)量檢測有限公司進行隨機抽樣檢測。目前，公司正在辦理三家單位解約事宜。解約后，將公開招標具有鐵路檢測參數(shù)的檢測機構(gòu)（不要求在金華新建試驗室）開展隨機抽樣檢測工作。
八、關(guān)于檢測實驗室現(xiàn)場管理不規(guī)范問題
整改情況同上。
九、關(guān)于未建立健全內(nèi)部審計制度，未設(shè)立內(nèi)部審計機構(gòu)問題
金華市軌道交通集團有限公司2018年10月22日注冊成立后，積極完善集團公司組織架構(gòu)，在集團公司三定方案中已增設(shè)監(jiān)察審計部，并于2018年11月15日將三定方案上報市國資委。2019年3月1日，市國資委下發(fā)《關(guān)于要求六大市屬企業(yè)集團報送三定方案的函》，市軌道集團據(jù)此對三定方案進行了修改完善，并于2019年3月8日報市國資委。目前，市軌道集團積極與市國資委溝通，爭取三定方案早日獲批。待市國資委批復(fù)后，監(jiān)察審計部將按職責開展工作，包括建立建全內(nèi)部審計相關(guān)制度等。
附件:
1.人員變更整改情況
2.考勤機安裝照片
3.2018年度金華—義烏—東陽市域軌道交通工程造價咨詢公司及招標代理公司考核情況.docx
4.關(guān)于對土建監(jiān)理單位計量不負責任的違約通報
9.金義東軌道交通工程土建監(jiān)理項目人員變更匯總表
金華市金義東軌道交通有限公司
2019年4月30日